[单选题]商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

正确答案 ：A

业务部门实施有效自我合规控制；

[单选题]违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。

正确答案 ：C

合规风险

[单选题]在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。

正确答案 ：B

高级管理层

[单选题]针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。

正确答案 ：D

建立违规整改制度

[单选题]协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。

正确答案 ：B

各业务部门

[多选题]农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

正确答案 ：ABCD

负责审议批准全行的合规政策

监督合规政策的实施

负责审议批准合规风险管理报告

对管理合规风险的有效性作出评价

[多选题]对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。

正确答案 ：ABCD

国家立法机构制定的各种法律、法规

政府监管机构制定的监管规则

行业协会制定的行业行为规则

金融机构自行制定的操作规范

[多选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。

正确答案 ：ABCD

逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少

内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进

制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制

实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化

[多选题]对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段。

正确答案 ：ABC

低价倾销

贬低同业

虚假宣传

[单选题]建立风险管理（），搭建全行风险管理信息平台，建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。

正确答案 ：D

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