正确答案: ABC

具备健全且运行良好的组织机构 具有持续盈利能力 财务状况良好

题目：根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（）。

解析：上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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[单选题]根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司（）收回其所得收益。

董事会

解析：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司董事会收回其所得收益。

[多选题]下列各项中，属于证券发行、交易和监管中，应当遵循的原则的有（）。

分业经营、分业管理原则

保护投资人的合法权益原则

监督管理与自律管理相结合原则

自愿、有偿、诚实信用原则

[多选题]下列各项，关于证券业协会的表述正确的有（）。

证券公司应当加入证券业协会

理事会成员每届任期两年，可连选连任

解析：（1）选项B：证券业协会设理事会，理事会成员依章程规定由选举产生（2）选项D：证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

[单选题]商业银行吸收的下列收入中，不属于应当全额划转人民银行的是（）。

B．个人储蓄存款

解析：本题考核商业银行存款。对于存款机构吸收的中央预算收入、地方金库存款和代理发行国债款项等财政收入，应全额划转人民银行。

[单选题]根据票据法律制度的规定，下列有关汇票未记载事项的表述中，正确的是（）。

D．汇票上未记载出票日期的，该汇票无效

解析：本题考核汇票记载事项。如果汇票上未记载付款日期的，并不必然导致票据的无效，根据《票据法》规定，未记载付款日期的，汇票为见票即付，所以选项A错误；如果汇票上未记载付款地的，也不必然导致票据无效，根据规定，在此情况下，付款地为“付款人”的营业场所、住所或者经常居住地，所以选项B错误；目前我国《票据法》不允许发行无记名汇票，如果汇票上未记载收款人名称，则该汇票无效，所以选项C错误；汇票的出票日期属于汇票的绝对必要记载事项，没有记载出票日期的，该汇票无效，所以选项D正确。

[多选题]下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票

解析：本题考核证券交易的规则。上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25％，因此选项A中董事乙的行为并不违法；证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票，因此选项B不符合规定；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票，选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，选项D已经超过了6个月，是合法的行为。

[多选题]下列属于操纵市场行为的有（）。

A．甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动

C．甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量

D．以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

解析：本题考核操纵市场行为的界定。根据规定，选项B属于欺诈客户行为，其他属于操纵市场行为。

[多选题]根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列选项中，属于票据权利消灭的情形有（）。

A．持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月未行使

B．持票人对前手的追索权，在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月未行使

C．持票人对支票出票人的权利，自出票日起6个月未行使

解析：本题考核票据权利的消灭时效。持票人对商业汇票的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起2年；持票人对银行汇票、本票的出票人的权利，自票据“出票日”起2年；持票人对支票的出票人的权利，自票据出票日起6个月；持票人对前手的追索权，在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月；持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月。