正确答案: AD

中国证监会 相关自律性组织

题目：对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是（）。

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。

所在地证监会派出机构

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

10%

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。

[单选题]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

证券公司的营业执照、组织机构代码证

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业1务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。所以A选项不属于应提交的申请材料。

[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

作获利保证

共担风险

虚假宣传

误导客户