[单选题]上市公司非公开发行新股是指（）。

正确答案 ：A

A、上市公司向特定对象发行新股

[多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

正确答案 ：ABCD

A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C、由中国证监会进行的受理文件、初审

D、发行审校委员会审核、核准发行

[多选题]股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。

正确答案 ：ABCD

种类和数量

发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

定价方式或价格区间

募集资金用途

解析：熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。

[多选题]公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

正确答案 ：ABCD

审计报告

盈利预测审核报告

资产评估报告

资信评级报告

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

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