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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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[多选题]2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。
正确答案 :
ABCD
代理委托人从事证券投资
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
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()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得
()是内控制度的重点。
亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。
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