• [单选题]持有公司()股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。
  • 正确答案 :B
  • 5%

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。
  • 正确答案 :BCD
  • 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

    情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 证券市场基础知识题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第四章证券经纪业务题库 第五章经纪业务相关实务题库 第七章资产管理业务题库 第八章融资融券业务题库 证券交易综合练习题库 证券投资分析题库 证券投资基金题库 第十章证券登记与交易结算题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号