正确答案: ACD

权证 证券投资基金 债券

题目：以下属于证券自营买卖对象的是（）。

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

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[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

自营股票规模不得超过净资本的100%

持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

[单选题]证券公司自营买卖的主要对象是（）。

已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

确定具体的资产配置策略

确定投资事项

确定投资品种

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

建立防火墙制度

建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

建立独立的实时监控系统

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。