[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

正确答案 ：C

C．20

[单选题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

正确答案 ：C

C．100%

[单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。

正确答案 ：D

资本充足

解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

[单选题]直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

正确答案 ：D

50

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]下列关于证券公司的说法正确的有（）。

正确答案 ：ABC

必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立

是证券市场投融资服务的提供者

是证券市场重要的机构投资者

解析：掌握证券公司的定义；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

[多选题]证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。

正确答案 ：BC

《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货

证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％

解析：掌握证券公司主要业务的种类，业务内容及相关管理规定。

[多选题]证券公司内部控制的目标有（）。

正确答案 ：ABD

保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

防范经营风险和道德风险

保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

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