[多选题]证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

正确答案 ：BCD

B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

D．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：1.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件：2.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；3.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；4.交易所要求提交的其他文件。A项属于证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料之一。

[单选题]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。

正确答案 ：D

12亿

解析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。

[多选题]融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。

正确答案 ：AC

出借资金供其买入证券

出借证券供其卖出

解析：掌握融资融券业务的含义。

[单选题]某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（）现金或等值证券。

正确答案 ：D

D、3

[单选题]某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

正确答案 ：A

A.200B.150C.100D.400

[单选题]担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

正确答案 ：A

A、按客户的意见以券商的名义投票。

[单选题]以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）：

正确答案 ：

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