[单选题]商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

正确答案 ：A

业务部门实施有效自我合规控制；

[多选题]一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

正确答案 ：ABC

董事会和管理层的监督管理

合规管理计划

合规管理审计

[多选题]对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。

正确答案 ：ABCD

国家立法机构制定的各种法律、法规

政府监管机构制定的监管规则

行业协会制定的行业行为规则

金融机构自行制定的操作规范

[多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

正确答案 ：AB

大额交易

可疑交易

[多选题]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

正确答案 ：ABCD

根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度

主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险

建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制

对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

[单选题]农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不能覆盖风险的业务领域应（）

正确答案 ：D

限制进入

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

正确答案 ：C

风险管理组织体系

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

正确答案 ：D

风险管理文化

[多选题]风险管理战略应充分考虑外部经营环境，包括（）等。

正确答案 ：ABCD

经济发展速度

经济金融政策

监管要求

同业竞争水平

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