[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

正确答案 ：ABD

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

[单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

正确答案 ：C

自律

[单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

正确答案 ：A

2

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

[多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

正确答案 ：ABD

调整高级管理人员职责分工的

董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

对董事给予处分的

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

[多选题]张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利50万元，并给予张某好处费15万元。本案例中，关于对张某的下列说法中，正确的是（）。

正确答案 ：ABCD

张某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕

张某的行为属于商业受贿行为

应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

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