正确答案: AB

首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家

题目：根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

解析：（1）选项A：首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格；（2）选项B：公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

解析：选项AB：属于免于以要约收购方式增持股份的事项；(2)选项C：属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项；(3)选项D：属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。

[单选题]2013年2月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）元。

10.8

解析：本题考核上市公司非公开发行股票中定价的规定。根据规定，上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

[单选题]某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。

不合法，因该行为属于操纵市场的行为

解析：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为，属于“操纵证券市场”。

[多选题]甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。

甲公司董事杨某

甲公司某监事的母亲

甲公司总经理的配偶

解析：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

[多选题]甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告

解析：（1）选项A：收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的（公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例应为10％以上），该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；（2）选项B：该上市公司的股票被依法终止上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购；（3）选项C：收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后“12个月内”不得转让，特殊情形除外；（4）选项D：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告。

[多选题]根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

前一次公开发行的公司债券尚未募足

对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为