正确答案: A
2
题目:基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于()亿元人民币。
解析:了解基金管理公司的主要业务。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]2006年2月()规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
[单选题]()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
独立性原则
解析:熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
[多选题]基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有()。
注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
资产质量良好
没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
解析:熟悉基金管理公司的市场准入规定.
[多选题]内部控制制度是指公司为()而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。
防范金融风险
保护资产的安全与完整
促进各项经营活动有效实施
解析:掌握基金管理公司内部控制的概念。
[多选题]不同基金之间在()等方面应完全独立,实行专户、专人管理。
持有人名册登记
账户设置
资金划拨
账册记录
解析:了解基金财产保管的基本要求。
[多选题]基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。
持仓统计表
基金运作监督周报
解析:了解对基金投资运作监管结果的处理方式。