[多选题]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（）方面发展。

正确答案 ：ABCD

A．投资技巧的传授

B．宏观经济的深入研究

C．企业的跟踪调查分析

D．投资理念的倡导

解析：目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着宏观经济的深入研究、企业的跟踪调查分析、投资理念的倡导和投资技巧的传授等深层次的服务方面发展。由此可知，ABCD项正确。

[单选题]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

正确答案 ：A

独立诚信原则

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

[单选题]注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。

正确答案 ：C

5年

解析：了解国际注册投资分析师水平考试（CIIA考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。

[多选题]证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。

正确答案 ：ABCD

选题

撰写

质量控制

合规审查和发布

解析：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

[多选题]2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

正确答案 ：ABCD

代理委托人从事证券投资

买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

正确答案 ：ABCD

谨慎客观

独立诚信

勤勉尽职

公正公平

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

查看原题 查看所有试题