[多选题]专项资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：BC

B．特定性，即要设定特定的投资目标

C．通过专门账户经营运作

[多选题]集合资产管理业务的特点是()。

正确答案 ：BCD

投资范围有限定性和非限定性之分

客户资产必须进行托管

较严格的信息披露

解析：集合资产管理业务的特点有：(1)集合性，即证券公司与客户是一对多;(2)投资范围有限定性和非限定性之分;(3)客户资产必须进行托管;(4)通过专门账户投资运作;(5)较严格的信息披露。

[单选题]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

正确答案 ：B

市场风险

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

正确答案 ：ABCD

客户资产的种类和数额

客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

[多选题]集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。

正确答案 ：ABD

投资理念与投资策略

投资决策依据、投资程序与风险控制

投资限制

解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

[多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

正确答案 ：ABD

集合计划成立的条件和时间

投资理念与投资策略

投资程序与风险控制

解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

查看原题 查看所有试题