• [多选题]证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。
  • 正确答案 :ABC
  • 责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款

    单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

  • 解析:根据《证券法》的有关规定,证券公司操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款;单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • [单选题]证券交易所要求会员()编制库存证券报表。
  • 正确答案 :B
  • 按月

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

  • [单选题]将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
  • 正确答案 :B
  • 上市公司

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

  • [多选题]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 自营业务账户、席位情况

    涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    自营风险监控报告

    其他需要报告的事项

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • [多选题]证券经营机构禁止()。
  • 正确答案 :ABD
  • 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    委托他人代为买卖证券

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

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