正确答案: BCD

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 具有满足业务需要的技术系统 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

题目：证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

证券公司的营业执照、组织机构代码证

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业1务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。所以A选项不属于应提交的申请材料。

[多选题]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项中，属于委托协议内容的是（）。

客户投诉的接待处理方式

违约责任

介绍业务的范围

执行期货保证金安全存管制度的措施

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

代理客户进行期货交易、结算或者交割

收付、存取或者划转期货保证金

为客户从事期货交易提供融资或者担保

代客户下达交易指令

[多选题]证券公司介绍（）客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

证券公司的实际控制人

证券公司的母公司

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

[多选题]A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）

不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证

不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺