正确答案: ABC

经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移

题目：根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有（）。

解析：选项D:属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列不属于证券法规定的重大事件的是（）。

持有公司1%股份的股东发生变动的

解析：本题考核重大事件的范围。根据规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人、其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，属于重大事件。

[单选题]某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。

临时报告

解析：公司董事、1／3以上监事（本题为2／5监事发生变化）或者经理发生变动属于重大事件，应提交临时报告。

[单选题]根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

财务总监发生变动

解析：选项C：公司的董事、1／3以上监事或者“（总）经理”发生变动属于重大事件，财务总监发生变动不属于重大事件，也不属于内幕信息。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于内幕信息的有（）。

董事辞职

持有公司10％股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化

监事涉嫌违法，被有权机关调查

解析：（1）应报送临时报告的重大事件，属于内幕信息。（2）①选项AD：公司的董事、1／3以上监事或者经理（不包括董事会秘书）发生变动，属于重大事件、内幕信息；②选项B：持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于重大事件、内幕信息；③选项C：公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违纪，被有权机关调查或者采取强制措施，属于重大事件、内幕信息。

[多选题]甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告

解析：（1）选项A：收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的（公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例应为10％以上），该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；（2）选项B：该上市公司的股票被依法终止上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购；（3）选项C：收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后“12个月内”不得转让，特殊情形除外；（4）选项D：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告。

[单选题]根据证券据证券法律制度规定，退市整理期的期限为（）。

证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日

解析：对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司，证券交易所应当设置“退市整理期”，在其退市前给予30个交易日的股票交易时间。

[多选题]根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

前一次公开发行的公司债券尚未募足

对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为