必典考网
|
综合类
|
期货法律法规题库
|
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
|
[单选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
正确答案 :
C
依法撤销其介绍业务资格
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
[多选题]证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。
正确答案 :
ACD
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条第一款规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围;(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五)交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。
[单选题]A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
正确答案 :
B
可以由证监会责令终止
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
查看原题
查看所有试题
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库题库下载排行
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟系统259
证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库职称晋升每日一练(08月05日)
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证
证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库每日一练在线模考(06月05日)
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022冲刺密卷剖析(05.08)
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题试卷(7AC)
必典考试
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库题库最新资料
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题试卷(7AC)
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题免费下载296
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库每日一练(10月24日)
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷答疑(10.24)
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷案例分析题答案(10.18)
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题汇总(1AC)
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库知识点汇总每日一练(10月18日)
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试冲刺试题290
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷多选题答案(09.17)
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022每日一练在线模考(09月17日)
推荐科目:
关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库
期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库
期货从业人员管理办法题库
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库
期货公司管理办法题库
期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
@2019-2025 必典考网 www.51bdks.net
蜀ICP备2021000628号
川公网安备 51012202001360号