正确答案: ABD

中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

题目：以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人

C．5

[多选题]外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

上市公司出具的持股证明

证券登记结算机构要求的其他文件

解析：外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得a股股份，可以持商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或上市公司出具的持股证明，以及证券登记结算机构要求的其他文件，向登记结算公司申请开立a股证券账户。

[单选题]境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。

1

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

深圳证券交易所

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

证券继承

证券赠与

依法进行的财产分割

法人资格丧失

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。