[单选题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

正确答案 ：C

C．5

[单选题]深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

正确答案 ：D

15

解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

正确答案 ：C

3

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

正确答案 ：C

1万元以上10万元以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

正确答案 ：ABCD

本公司

资产托管机构

与本公司有关联方关系的公司

与资产托管机构有关联方关系的公司

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

正确答案 ：ABCD

责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

正确答案 ：ACD

未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

未按照规定程序或者超比例从事关联交易

超出投资范围和比例进行投资

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任.

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