正确答案: A

正确

题目:期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。()

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。
  • 中国期货业协会、期货交易所


  • [单选题]期货公司变更名称、公司章程,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
  • 5


  • [单选题]客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付,不得占用其他客户的保证金。
  • 风险准备金和自有资金

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第七十六条规定,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。

  • [多选题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。
  • 整改通知

    监管措施

    行政处罚

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第三十七条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。

  • [多选题]期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立()等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
  • 交易

    结算

    风险管理

    财务

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第四十五条规定,期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。

  • [多选题]某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。
  • 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    王某不能同时兼任董事长、总经理

    应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告

  • 解析:《期货公司管理办法》第三十七条第一款第二项规定,期货公司拟更换董事长、总经理的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

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