正确答案: ABCD
申请书、设立的批准文件 经营证券业务许可证 企业法人营业执照、章程 主要业务规章制度
题目:证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括()。
解析:掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]()中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业版块得实施方案。
A.2004年5月
[多选题]证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
[单选题]期货交易是在交易所进行的()的远期交易。
标准化
解析:熟悉证券交易的方式。
[单选题]指令驱动是一种竞价市场,也称为()。
订单驱动市场
解析:熟悉证券交易机制的种类、目标。
[单选题]证券交易所会员参加交易要先取得()。
交易席位
解析:熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
[多选题]下列关于权证的说法,正确的有()。
权证持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价
权证具有期权的性质,也有交易的价值
解析:熟悉证券交易的种类。
[多选题]为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()。
建立完善的技术系统
建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
制定完善的风险防范制度和内部控制制度
对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
解析:掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
[多选题]深圳证券交易所根据会员的申请,为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有()。
申报买卖指令及其他业务指令
获取实时及盘后交易回报
获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
配置相应的通信通道等通信资源,接入和访问交易所交易系统
解析:熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。