• [多选题]上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。
  • 正确答案 :BC
  • 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

    上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

  • 解析:掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

  • [多选题]关于发行审核委员会审核特别程序规定包括()。
  • 正确答案 :AC
  • 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定

    发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决

  • 解析:熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

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    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库 第七章上市公司发行新股并上市题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第三章企业的股份制改组题库 第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 证券发行与承销综合练习题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
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