[多选题]下列各项中的个人,不可以申请保荐代表人资格的有()。
正确答案 :ABD
甲具备2年保荐相关业务经历
乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
丁最近3年受到中国证监会的行政处罚
解析:(1)选项A:个人申请保荐代表人资格,应当具备3年以上保荐相关业务经历(2)选项B:个人申请保荐代表人资格,应当最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人(3)选项D:个人申请保荐代表人资格,应当诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
[多选题]证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的。根据《刑法修正案(七)》的规定,下列各项表述中,正确的有()。
正确答案 :BC
处5年以下有期徒刑或者拘役
并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
解析:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
[单选题]《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款,这里所说的“关系人”不包括()。
正确答案 :C
C.与该银行有结算业务的客户
解析:本题考核商业银行贷款的规定。此处“关系人”是指:商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员及其近亲属;上述人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
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