• [单选题]未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。
  • 正确答案 :D
  • D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

  • 解析:根据《期货从业人员管理办法》第31条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • [多选题]期货从业人员自律管理的具体办法包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • A.从业资格注册和公示

    B.后续职业培训

    C.执业行为准则

    D.纪律惩戒和申诉

  • 解析:期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。

  • [单选题]期货从业人员辞职的,其从业资格应当被()。
  • 正确答案 :B
  • 注销

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • [多选题]张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是()。
  • 正确答案 :AB
  • 今年17岁

    初中学历


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