[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。

正确答案 ：C

20

解析：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

[单选题]（）是防范反洗钱工作的基础性工作。

正确答案 ：A

客户身份识别制度

解析：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

[多选题]证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。

正确答案 ：AD

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

正确答案 ：ABCD

国际开发机构人民币债券

央行票据

金融债券

短期融资券

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

[多选题]经纪业务内部控制的要求有（）。

正确答案 ：ABC

重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等

加强经纪业务整体规划

加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

[多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

正确答案 ：AC

防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

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