• [单选题]基金职业道德教育的内容主要包括()
  • 正确答案 :A
  • 培养基金道德观念,灌输基金道德规范


  • [单选题]职业道德修养是一种(),关键在于“自我”的意愿和努力
  • 正确答案 :B
  • 自律行为


  • [单选题]某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则。
  • 正确答案 :B
  • 不得操纵市场

  • 解析:甲利用资金优势和信息优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场,属于典型的操纵市场行为。

  • [单选题]基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的()原则。
  • 正确答案 :A
  • 专业审慎

  • 解析:小王的行为不属于内幕交易,尽管信息对股价有影响,但来源不可靠。但小王仅凭道听途说进行投资,违反了专业审慎的原则。

  • [单选题]下述各项中()不是道德与法律的联系。
  • 正确答案 :B
  • 价值标准一致

  • 解析:道德与法律的联系体现在如下几方面:(1)目的一致;(2)相互促进;(3)功能互补;(4)内容交叉。

  • [单选题]基金经理甲在任职A公司期间,把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,其行为违反了()要求。
  • 正确答案 :C
  • 保守秘密

  • 解析:甲违反了保守秘密的规范要求。研究报告属于商业秘密,甲利用职务便利私自外传,属于泄露商业秘密的行为。

  • [单选题]基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
  • 正确答案 :C
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


  • [单选题]一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
  • 正确答案 :C
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


  • [单选题]近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
  • 正确答案 :C
  • 公司财务管理制度不严谨


  • [单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。
  • 正确答案 :B
  • 经理层


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