正确答案: BCD

已发生了数量较多或性质比较严重的案件 已发生了数量较多或性质比较严重的责任事故 内部控制体系存在严重的漏洞和缺陷

题目：以下对内控评价“五类行”标准描述正确的是：（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权，该行为违背：（）。

不相容职务分离控制

[单选题]开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》

[单选题]根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动，产生的权力和义务的承担者是（）

委托人

[单选题]在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。

立项人

[多选题]经济责任审计报告阶段的工作包含有（）。

责任认定

审计评价

编制审计结论书

审计结果报送

[多选题]商业银行主要合规风险点包括（）

农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

内外部审计中发现的合规风险事件等信息

监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等