正确答案:
题目:吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
解析:期货公司首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
[单选题]王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是()。
董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明有关情况。
[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。
总经理或者相关负责人
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第一款规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
[单选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()。
监事
[多选题]首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
涉嫌占用、挪用客户保证金
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
期货公司净资本无法持续达到监管标准
股东干预期货公司正常经营
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;期货公司净资本无法持续达到监管标准的;期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;股东干预期货公司正常经营的;中国证监会规定的其他情形。