• [单选题]债券的发行主体不包括()。
  • 正确答案 :B
  • 自然人


  • [单选题]下列不符合股份有限公司增资发行新股必须符合的条件是()。
  • 正确答案 :C
  • 曾出现过一次漏税行为

  • 解析:股份有限公司增资发行新股,必须符合的条件包括:①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力,财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • [单选题]公司最近()连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利,证券交易所决定终止股票上市交易。
  • 正确答案 :C
  • 3年

  • 解析:公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利,证券交易所将终止其股票上市交易。

  • [单选题]股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与()协商确定。
  • 正确答案 :C
  • 承销的证券公司


  • [单选题]证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
  • 正确答案 :D
  • 20


  • [单选题]根据股东公司所享有的权利不同,股票可分为()。
  • 正确答案 :A
  • 普通股和优先股


  • [多选题]收购上市公司部分股份应发出收购要约,在向国务院证券监督管理机构报送收购报告书中载明的事项有()。
  • 正确答案 :ABCDE
  • 收购人关于收购的决定

    被收购上市公司名称

    收购目的

    收购期限和收购价格

    收购所需总金额及资金保证

  • 解析:发出收购要约,收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书,并载明下列事项:①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧报送上市公司收购报告书时持有被收购

  • [多选题]下列属于资本证券的是()。
  • 正确答案 :CE
  • 股票

    债券


  • [多选题]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
  • 正确答案 :AC
  • 注册资本最低限额为人民币5000万元

    有合格的经营场所和业务设施


  • [多选题]证券登记结算机构履行的职能有()。
  • 正确答案 :ACD
  • 证券账户、结算账户的设立

    证券的存管和过户

    证券持有人名册登记


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