[单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。

正确答案 ：A

A．3000、6000

解析：《证券法》第16条规定。发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

[多选题]发生下列（）情况，应当召开债券持有人会议。

正确答案 ：ABCD

A．拟变更募集说明书的约定

B．发行人不能按期支付本息

C．发行人减资

D．发行人破产

解析：存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：(1)拟变更募集说明书的约定。(2)发行人不能按期支付本息。(3)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产。(4)保证人或者担保物发生重大变化。(5)其他影响债券持有人重大权益的事项。

[单选题]发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。

正确答案 ：C

承销商

[单选题]对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。

正确答案 ：B

B、发行结束至少已满6个月

[单选题]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。

正确答案 ：B

B、最近3年实现的年均可分配利润的20%

[多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。

正确答案 ：ABD

A、本次证券发行的方案

B、本次募集资金使用的可行性报告

D、其他必须明确的事项

[单选题]上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。

正确答案 ：B

评级机构

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

[多选题]可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

正确答案 ：ABC

赎回条款

回售条款

转股价格修正条款

解析：了解可转换债券发行条款的设计要求。

[多选题]股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括（）。

正确答案 ：ABCD

发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

决议的有效期

对董事会办理本次发行具体事宜的授权

转股价格的确定和修正

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

查看原题 查看所有试题