正确答案: ABC

申请期货从业人员资格 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 期货从业人员从事期货业务

题目：下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

[单选题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（）报告。

高级管理人员或者董事会

解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

[单选题]对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

3

解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

[多选题]甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。

甲今年20周岁，小学毕业

乙今年28岁，硕士学历，患有间歇性精神病

丙今年15岁，人称“神童”，现已大学毕业

[多选题]下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。