正确答案: BC

具备证券专业知识 有从事证券业务2年以上的经验

题目：证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列关于发行公司债券的说法中，错误的是()。

累计债券余额不超过公司资产总额的40%

[单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

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解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予以公告。

[单选题]通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

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[多选题]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。

公司章程

发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

发起人协议

解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。

[多选题]下列属于资本证券的是（）。

股票

债券