正确答案: A

普通会员

题目:基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为()。

解析:基金管理人和基金托管人加入基金业协会的,为普通会员。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
  • 市场准入监管


  • [单选题]根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。
  • 信息披露制度的建立和完善

  • 解析:各国(地区)基金市场产生和发展的历史表明,信息披露是基金市场建立与发展的基础,信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

  • [单选题]依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中()不是基金管理人职责终止的事由。
  • 基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管

  • 解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人职责终止的事由包括:①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

  • [单选题]下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。
  • 承销证券

  • 解析:公开募集基金财产应当用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

  • [单选题]“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中()的义务。
  • 基金销售支付机构

  • 解析:“按照规定办理基金销售结算资金的划付”和“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是基金销售支付机构的义务。

  • [单选题]商业银行担任基金托管人,应由()核准方能担任。
  • 中国证监会会同银监会

  • 解析:基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任。其中,商业银行担任的,由中国证监会会同银监会核准;其他金融机构担任的,由中国证监会核准。

  • [单选题]公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织,净资产不低于()人民币。
  • 2亿元

  • 解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》(国函[2013]132号),基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。

  • [单选题]狭义的基金监管方式不包括()。
  • 对基金机构的审核注册

  • 解析:狭义的基金监管方式不包括对基金市场主体的准入即审核注册的监管,仅包括检查及其后续的处置措施。

  • [单选题]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()。
  • 证券交易所

  • 解析:证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

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