[多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

正确答案 ：AD

A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

正确答案 ：ACD

自营股票规模不得超过净资本的100%

持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

[单选题]证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。

正确答案 ：D

100%

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

正确答案 ：ABCD

国债

投资级公司债

货币市场基金

央行票据

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]以下属于证券自营买卖对象的是（）。

正确答案 ：ACD

权证

证券投资基金

债券

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]自营业务具有的特点是（）。

正确答案 ：ABC

决策的自主性

收益的不稳定性

交易的风险性

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]证券交易禁止（）。

正确答案 ：ABC

假借他人名义自营业务

将自营账户借给他人使用

自营业务与代理业务混合操作

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

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