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期货法律法规题库
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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
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[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
正确答案 :
C
所在地中国证监会派出机构
[单选题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
正确答案 :
A
证券公司所在地
[单选题]证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。
正确答案 :
D
统一管理
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事期货交易介绍业务,应当依照规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
[多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
正确答案 :
AB
责令其限期整改
经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
[多选题]下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
正确答案 :
AC
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
[多选题]证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。
正确答案 :
ACD
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条第一款规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围;(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五)交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。
[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
正确答案 :
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