[单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

正确答案 ：B

证券公司住所地证监局

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

正确答案 ：D

撤销相关业务许可

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]以下属于证券自营买卖对象的是（）。

正确答案 ：ACD

权证

证券投资基金

债券

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

正确答案 ：ABCD

自营业务管理制度

投资决策机制

操作流程

风险监控体系

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

正确答案 ：ABCD

自营业务账户、席位情况

涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

自营风险监控报告

其他需要报告的事项

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

正确答案 ：ABD

保密意识

合规操作意识

风险控制意识

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

正确答案 ：ABCD

个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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