• [多选题]期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
  • 正确答案 :ABC
  • A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

    B.责令改正

    C.出具警示函

  • 解析:期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。

  • [多选题]期货公司应当建立()财务数据的备份制度。
  • 正确答案 :CD
  • 交易

    结算


  • [多选题]下列关于互联网交易的表述,正确的有()。
  • 正确答案 :BCD
  • 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度

    期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

    客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

  • 解析:《期货公司管理办法》第五十六条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。第五十七条规定,期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度,并对客户进行互联网交易风险的特别提示。

  • [多选题]()应当对月度报告签署确认意见。
  • 正确答案 :BCD
  • 法定代表人

    经营管理的主要负责人

    财务负责人

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第七十七条规定,法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 2013年新增规章制度题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 期货从业人员管理办法题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司首席风险官管理规定(试行)题库 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号