正确答案: ABD

A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 D．履约金到期归属按规则判定

题目：上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。

解析：上海证券交易所履约金制度存在以下特点：1.双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商；2.履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商；3.履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则；4.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

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[单选题]某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为115．06元，当月的标准券折算率为1．28。该客户最多可回购融入的资金是（）(不考虑交易费用)。

B．1280万元

解析：因为回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系。交易单位：手(1手=1000元面值)，根据题干该客户回购可融入资金量=1000×1．28=1280(万元)。

[单选题]全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。

1天，1年

解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

[单选题]（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

格式化询价

解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

[单选题]债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

3万元

解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

[多选题]上海证券交易所买断式回购的回购期限有（）。

1天

14天

182天

解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

[多选题]与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约，金制度的特点有（）。

双方均需缴纳履约金

履约金比率由交易所确定

履约金到期归属按规则判定

违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。