正确答案: D
证券公司
题目:取得中间介绍业务资格的()接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定,取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。
中金所
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定,中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
[单选题]股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择()审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
适当的投资者
[单选题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
[单选题]投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。
不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
[多选题]下列关于期货公司的说法中,正确的是()。
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
[多选题]下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。
可以接受期货公司委托,协助办理开户手续
应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
应当向投资者充分揭示股指期货交易风险