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期货法律法规题库
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期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库
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[单选题]在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是()。
正确答案 :
B
B.中国证监会
解析:中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
[单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
正确答案 :
A
A.5个
解析:期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()
正确答案 :
ABCD
A.未按规定履行职责
B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C.未按规定参加业务培训
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
解析:期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:①未按规定履行职责;②未按规定参加业务培训;③违规兼职或者未按规定报告兼职情况;④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤中国证监会认定的其他情形。
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
正确答案 :
A
1
[单选题]取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
正确答案 :
D
5
[单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。
正确答案 :
A
2
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
[多选题]下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
正确答案 :
ACD
维护客户和公司的合法利益
不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当()。
正确答案 :
AD
没收违法所得,并处3万元以下罚款
情节严重的,暂停或者撤销任职资格
[单选题]Dreamweaver中文字的对齐方式包括()。
正确答案 :
A
左对齐、居中对齐、右对齐、两端对齐
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推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。
代为履行职责的时间不得超过()个月。公司应当在该期间内任用具
吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每()年参加1次
具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。
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