正确答案: ABC

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 对客户资金实行第三方存管

题目：证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

交收失误

解析：技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。故bcd选项均属于技术风险，交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。

[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

合规管理

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[单选题]（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

无差异市场营销策略

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

人工电话委托

自助委托

网上委托

电话自动委托

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

被考核人员行为的合规性

服务的适当性

客户投诉的情况

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。