[单选题]证券市场以()方式实现筹资和投资的对接。
正确答案 :C
发行和交易
[多选题]基金管理公司法人治理结构存在的问题包括()
正确答案 :BC
B、基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突,相互缺乏制衡机制
C、内部控制制度存在缺陷
[单选题]某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了()的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
正确答案 :
[单选题]关于基金职业道德,以下表述错误的是()。
正确答案 :D
是一般社会道德、职业道德的总和
[单选题]关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是()。
正确答案 :A
A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户C.尊重所有客户D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
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