• [单选题]证券市场以()方式实现筹资和投资的对接。
  • 正确答案 :C
  • 发行和交易


  • [多选题]基金管理公司法人治理结构存在的问题包括()
  • 正确答案 :BC
  • B、基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突,相互缺乏制衡机制

    C、内部控制制度存在缺陷


  • [单选题]某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了()的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
  • 正确答案 :

  • [单选题]关于基金职业道德,以下表述错误的是()。
  • 正确答案 :D
  • 是一般社会道德、职业道德的总和


  • [单选题]关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是()。
  • 正确答案 :A
  • A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户C.尊重所有客户D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼


  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 证券投资基金概述题库 金融、资产管理与投资基金题库 基金销售行为规范及信息管理题库 证券投资基金基础知识题库 第三章证券投资基金的运作题库 第五章证券投资基金的分析与评价题库 第四章证券投资基金的销售题库 基金业绩评价题库 基金估值、费用与会计核算题库 基金的募集、交易与登记题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号