[单选题]单笔人民币（）以上的现金存款业务，应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。

正确答案 ：C

5万元（含）

[单选题]中国银行应建立实施有效的程序和机制，确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。

正确答案 ：D

风险管理部门

[单选题]当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施？（）

正确答案 ：C

应当重新识别

[单选题]在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.

正确答案 ：A

内控评价审核员

[多选题]关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

正确答案 ：BCD

巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

查看原题 查看所有试题