正确答案: A
独立诚信原则
题目:()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
解析:了解职业道德的十六字原则与职业责任。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。
A.诚实、正直、公平
B.掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
解析:根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定可知,ABC选项符合题意。D选项是投资分析师道德规范的原则。
[单选题]()是证券投资咨询业务的一种基本形式。
证券投资顾问业务
解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
[多选题]2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
《发布证券研究报告暂行规定》
《证券投资顾问业务暂行规定》
解析:了解证券投资咨询业务分类及其意义。
[多选题]证券分析师组织的主要功能有()。
为会员进行资格认证
对会员进行职业道德、行为标准管理
对证券分析师进行培训
解析:了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。