[单选题]根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。

正确答案 ：D

控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让

解析：上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

[单选题]股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

正确答案 ：B

70％

解析：股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。

[多选题]当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法采取的措施有（）。

正确答案 ：AC

依法申请行政复议

依法向人民法院提起行政诉讼

解析：当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起行政诉讼。

[单选题]根据我国证券法律制度的规定，向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

正确答案 ：C

6％

解析：向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。

[单选题]根据外汇管理法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

正确答案 ：C

金融机构的资本金、利润及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的，不必经外汇管理机关批准

解析：选项C：金融机构的资本金、利润及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的，应当（必须）经外汇管理机关批准。

[多选题]根据我国票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票的有（）。

正确答案 ：ABD

被拒绝承兑的汇票

被拒绝付款的汇票

超过付款提示期限的汇票

解析：根据我国《票据法》的规定，汇票被拒绝承兑、被拒绝付款或者超过付款提示期限的，不得背书转让。如果汇票未记载付款日期，并不必然导致票据的无效，根据法律规定，此为见票即付。

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