• [多选题]可转换债券发行的担保范围应包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • A.可转换债券的本金及利息

    B.违约金

    C.损害赔偿金

    D.实现债权的费用

  • 解析:担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

  • [单选题]信息披露的()指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。
  • 正确答案 :B
  • 准确性原则


  • [多选题]可转换公司债券存在下列()事项之一的,应当召开债券持有人会议。
  • 正确答案 :ABCD
  • A、拟变更募集说明书的约定

    B、发行人不能按期支付本息

    C、发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

    D、保证人或者担保物发生重大变化


  • [单选题]上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是()。
  • 正确答案 :D
  • 聘请保荐机构

  • 解析:熟悉可转换债券发行的申报程序。

  • [多选题]发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合()的要求。
  • 正确答案 :ABC
  • 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

    资产质量良好

    经营成果真实,现金流量正常

  • 解析:掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。

  • [多选题]债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证券交易所提交至少记载()内容的定期报告,并予以公布。
  • 正确答案 :ABCD
  • 发行人概况

    发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告

    已发行债券变动情况

    证券交易所要求的其他事项

  • 解析:了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。

  • [多选题]发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括()。
  • 正确答案 :ABD
  • 保荐机构负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件

    保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

  • 解析:熟悉可转换债券发行的申报程序。

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    推荐科目: 第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库 第七章上市公司发行新股并上市题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库 第三章企业的股份制改组题库 第二章股份有限公司概述题库 证券发行与承销综合练习题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
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