正确答案: B

类型

题目:我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。

解析:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
  • 中国证券业协会


  • [多选题]合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。
  • 基金管理机构

    保险公司

    证券公司

    其他资产管理机构


  • [单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
  • 2

  • 解析:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

  • [多选题]证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有()。
  • 证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存

    客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户

  • 解析:掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

  • [多选题]对操纵市场行为的监管包括()。
  • 事前监管

    事后处理

  • 解析:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

  • [多选题]中国证券业协会的自律管理职能包括()。
  • 对会员单位的自律管理

    对从业人员的自律管理

    对代办股份转让系统的自律管理

  • 解析:掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

  • 必典考试
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