正确答案: A

正确

题目：证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（）

解析：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

证券公司债券

[单选题]首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

3

解析：掌握证券发行上市保荐制度的内容。

[多选题]以下属于网上发行方式的有（）。

上网竞价方式

上网定价方式

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（），并作为重大事项加以提示。

汇报规划

分红政策

分红计划

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

法律风险

财务风险

道德风险

解析：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

承销未经核准的证券

在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。